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文章来源:AG环亚资讯网    发布时间:2020-06-07 06:33:44  【字号:      】

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“业务规范”指出,主承销商应对参与可转债网下申购的配售对象的拟申购金额是否超出其总资产或资金规模进行实质核查。 其中,对公募、资管计划等配售对象,以申购首日前第五个工作日的产品总资产为准。 为防止放弃配售,“业务规范”还要求申购者缴纳不超过50万元的保证金。   此次“业务规范”征求意见,背景正是可转债申购乱象亟待治理。 今年3月,在中信转债的网下配售结果公告中,有部分券商的申购证券账户数超过了100个,引起监管注意。 随后,证监会发布《发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答》(下称“问答”)。

“业务规范”指出,主承销商应对参与可转债网下申购的配售对象的拟申购金额是否超出其总资产或资金规模进行实质核查。 其中,对公募、资管计划等配售对象,以申购首日前第五个工作日的产品总资产为准。 为防止放弃配售,“业务规范”还要求申购者缴纳不超过50万元的保证金。   此次“业务规范”征求意见,背景正是可转债申购乱象亟待治理。 今年3月,在中信转债的网下配售结果公告中,有部分券商的申购证券账户数超过了100个,引起监管注意。 随后,证监会发布《发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答》(下称“问答”)。

  {段落}

配售对象的关联账户不得参与配售。

西安新闻网推荐中证协下发业务规范 治理可转债网下申购乱象

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“业务规范”指出,主承销商应对参与可转债网下申购的配售对象的拟申购金额是否超出其总资产或资金规模进行实质核查。 其中,对公募、资管计划等配售对象,以申购首日前第五个工作日的产品总资产为准。 为防止放弃配售,“业务规范”还要求申购者缴纳不超过50万元的保证金。   此次“业务规范”征求意见,背景正是可转债申购乱象亟待治理。 今年3月,在中信转债的网下配售结果公告中,有部分券商的申购证券账户数超过了100个,引起监管注意。 随后,证监会发布《发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答》(下称“问答”)。

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  为落实上述“问答”的要求,建立可转债网下申购管理体系,压实承销机构责任,规范网下发行与配售业务流程,协会此次起草了“业务规范”并征求意见。   “业务规范”明确,申购可转债的配售对象如存在申购规模超过其资金规模或管理资产规模、获配后未及时足额缴付认购资金等情况的,将被列入限制名单。

  {段落}

中证协下发业务规范 治理可转债网下申购乱象

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