English
邮箱
联系我们
网站地图
邮箱
旧版回顾


真钱二八杠

文章来源:AG环亚资讯网    发布时间:2020-01-29 18:47:31  【字号:      】

真钱二八杠

  {段落}

下半年以来11份罚单“剑指”券商股票质押业务 融资用途管理不严等三大问题成被罚主因

  {段落}

  三是在开展股票质押业务时,存在未严格执行公司的内部制度,未落实合规经营要求的问题。 例如,9月23日,江西证监局对国盛证券采取出局警示函措施,发现国盛证券为客户办理股票质押业务的质押数为5750万股,融资额为1亿元,但质押完成后,标的股票市场整体质押比例为%,超过了公司风险管理委员会制定的“单一A股股票市场整体质押数与其A股股本的比≤48%”的风险限额。

东方财富网推荐

上海证券交易所会员部拟提请上海证券交易所纪律处分委员会审核,对公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。

  南京证券也于同一时间收到相关拟暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分,并于10月10日对该事项进行公告披露。   事实上,早在今年上市券商半年报披露期,已有多家A股上市券商陆续收到交易所的半年报问询函,这些问询函中的问题均直指券商股票质押业务。

真钱二八杠下半年以来11份罚单“剑指”券商股票质押业务 融资用途管理不严等三大问题成被罚主因

真钱二八杠

  南京证券也于同一时间收到相关拟暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分,并于10月10日对该事项进行公告披露。   事实上,早在今年上市券商半年报披露期,已有多家A股上市券商陆续收到交易所的半年报问询函,这些问询函中的问题均直指券商股票质押业务。

  {段落}

  南京证券也于同一时间收到相关拟暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分,并于10月10日对该事项进行公告披露。   事实上,早在今年上市券商半年报披露期,已有多家A股上市券商陆续收到交易所的半年报问询函,这些问询函中的问题均直指券商股票质押业务。

不难看出,监管部门正通过多维度方式以维护券商股票质押业务良性发展。

江西证监局认为,国盛证券应健全并有效执行公司内部控制制度,加强股票质押式回购交易业务合规管理和风险防范,保持合规稳健经营。

{段落}

真钱二八杠




()

附件:

专题推荐


SEO程序:仅供SEO研究探讨测试使用 联系我们

请勿用于非法用途,否则后果自负,一切与程序作者无关!